見習記者 郭玟君

12月15日，香港特區(qū)政府公布，香港特區(qū)行政長官已根據(jù)《證券及期貨條例》（第571章）委任梁鳳儀出任香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（香港證監(jiān)會）行政總裁，任期3年，由2023年1月1日至2025年12月31日，接替即將離任的歐達禮。

梁女士在香港中文大學畢業(yè)，并持有紐約哥倫比亞大學碩士學位。2014年，梁女士就亞洲如何抵御金融危機進行研究，并撰寫了一本相關書籍。

“未來我國還要加快補齊監(jiān)管短板，針對穩(wěn)定幣風險出臺針對性的監(jiān)管措施，進一步減少虛擬貨幣投機、非法金融活動及相關違法犯罪活動的空間，更好地保障人民群眾的財產(chǎn)安全?！惫獯筱y行金融市場部宏觀研究員周茂華認為，由于各國對虛擬貨幣的監(jiān)管政策存在差異，容易使虛擬貨幣成為跨境非法轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的通道，接下來各國監(jiān)管機構(gòu)應努力制定全球通用規(guī)則，加強跨境監(jiān)管，防止虛擬貨幣淪為洗錢、詐騙、非法集資的工具。（經(jīng)濟日報記者 李華林）

梁鳳儀女士目前是香港證監(jiān)會委員，并且是副行政總裁兼中介機構(gòu)部的執(zhí)行董事。該部門主要負責制訂和執(zhí)行發(fā)牌規(guī)定，并對持牌公司進行持續(xù)監(jiān)管，重點監(jiān)察其業(yè)務操守和財政健全狀況。梁女士曾于2015年3月至2016年6月?lián)瓮顿Y產(chǎn)品部的執(zhí)行董事。

在20多年的公職生涯中，梁女士一直負責金融市場監(jiān)管、發(fā)展及國際合作事務，對此經(jīng)驗豐富。她曾籌組各亞洲中央銀行推出亞洲債券基金；協(xié)助香港發(fā)展人民幣業(yè)務；促成中國財政部在離岸人民幣市場發(fā)行以人民幣計價的國債及其他投資產(chǎn)品。

魏弘福進一步說道：“對Shaw采取的紀律行動亦闡明了證監(jiān)會決心就公司的缺失向其失職的高級管理層追究責任，這對推動中介人改變其文化及行為來說極其重要。”

被處以天價罰款后，花旗環(huán)球金融已采取補救步驟及改善措施，以糾正和加強對于申購意向及利便客戶活動的內(nèi)部監(jiān)控措施，包括委任獨立檢討機構(gòu)，以檢討及驗證其監(jiān)控框架。

“唱高散貨”8人被抓

香港證監(jiān)會主席雷添良先生表示：“我謹代表證監(jiān)會董事局，衷心感謝歐達禮先生在其11年任期內(nèi)的卓越領導及寶貴貢獻。歐達禮先生以堅定的信念和矢志不移的決心，一直致力建立具有最高標準的一流監(jiān)管框架，以應對香港在本地、區(qū)內(nèi)及全球?qū)用嫠鎸Φ奶魬?zhàn)和機遇。他將證監(jiān)會構(gòu)建成處事果斷、效益斐然且深得本地和國際同業(yè)尊重的獨立市場監(jiān)管機構(gòu)，他的成就令人永志不忘。”

“所有這些新的對沖工具都能夠為國際投資者提供額外的流動性，以管理他們對內(nèi)地市場的風險承擔，特別是在波動的市況中減輕拋售壓力，因而將可鼓勵他們在香港作出長線投資。這個經(jīng)強化的金融生態(tài)系統(tǒng)將引來新的資本，促進穩(wěn)定的市場發(fā)展，及進一步鞏固香港作為領先風險管理中心的地位?！绷壶P儀曾對外如是說。

3月6日，香港證監(jiān)會披露了更多關于上述巨額罰款的內(nèi)幕，花旗環(huán)球金融前負責人、董事會成員及泛亞執(zhí)行服務主管Philip John Shaw遭香港證監(jiān)會禁業(yè)十年。

這類被錯誤標簽的申購意向是參照市場上特選藍籌股的每日平均成交量的特定百分比而制備，以引發(fā)客戶的查詢，而其設計據(jù)稱是相信由于有關股份交投活躍，及花旗環(huán)球金融交易平臺具備規(guī)模，故交易員將會能夠覓得自然的反向流通量，以便與客戶的交易指示進行對盤。

“LUNA幣誕生在韓國，在當?shù)赜休^大影響力，有測算，超20萬韓國民眾蒙受損失?！壁w偉表示，本次事件說明，雖然當前虛擬貨幣的市值和體量都有了一定規(guī)模，但本質(zhì)上仍屬于高風險產(chǎn)品，投資者切不可盲目入市。

香港證監(jiān)會稱，在進行深入調(diào)查時初步發(fā)現(xiàn)該集團的可疑交易活動后，基于當中除涉及《證券及期貨條例》下特定的市場失當行為外，還涉嫌觸犯貪污罪刑，于是將此案轉(zhuǎn)交給廉署跟進，繼而展開聯(lián)合行動。該集團涉嫌行賄經(jīng)紀行負責人員及職員，協(xié)助配售股份進行“唱高散戶”計劃。

今天（12月30日），2022年最后一個交易日，5家新股在港交所同時上市，還有8家新股也同時啟動招股，加上還有另外3家正在招股中。換言之同一時間有11家齊齊招股，港股這一年很少有這么熱鬧。

歐達禮先生補充：“本會所實施的政策和改革已深深植根于體制之中，我會將一個穩(wěn)健有效的監(jiān)管框架傳承給我的繼任人，為香港的成功發(fā)展及國際金融中心地位奠定堅實的基礎?！?/p>

香港證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏弘福（Mr Christopher Wilson）稱，證監(jiān)會其中一個主要關注點是，Shaw透過其失當行為，在花旗環(huán)球金融內(nèi)部鼓吹一種犧牲客戶利益及基本誠信標準以追求利益的文化。在此情況下，他的行為遠遜于持牌中介人高級管理層成員理應達到的標準，故有必要對其施加制裁。

另外，相關持牌法團及注冊機構(gòu)亦須根據(jù)場外證券交易匯報制度，就在聯(lián)交所上市的普通股及房地產(chǎn)投資信托基金的相關場外證券交易，以及實體股票證書的存放或提取，向證監(jiān)會匯報相關資料。

編輯：小茉

香港證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏建新（Mr Thomas Atkinson）表示：“證監(jiān)會其中一個主要關注點是，花旗環(huán)球金融的高級管理層沒有確保能夠維持適當?shù)牟偈貥藴屎妥袷叵嚓P監(jiān)管規(guī)定，以及了解、管理和監(jiān)察其業(yè)務及風險。該失當行為相當普遍并持續(xù)了超過十年，這反映花旗環(huán)球金融的高級管理層沒有妥善履行其管理及監(jiān)督責任?！?/p>

香港證監(jiān)會行政總裁歐達禮指，在所有查出的市場操縱案件中，一半都屬于唱高散貨個案。他表示現(xiàn)時難以估計涉及的受害人數(shù)和損失金額，同時也未交代具體涉案股份。

此外，盡管Shaw富有經(jīng)驗且具備資歷，但他否認有任何過錯，并試圖將所有責任推卸給其他管理人員及花旗環(huán)球金融的合規(guī)職能，反映他并不了解自己作為負責人員及高級管理層成員的職責，且毫無悔意。

“其實最難受的就是這些在排隊的公司，它們已經(jīng)關閉了一級市場融資的大門，卻遲遲打不開二級市場那扇窗?！北本┠持麢C構(gòu)創(chuàng)始合伙人曾擔憂道，“今年整個IPO速度放慢，我們有一些項目在年內(nèi)沒有發(fā)出來，比較遺憾?！?/span>

2003年“非典”期間，梁鳳儀和香港官員多次飛往北京商討相關事宜，尤其在香港與2004年初實現(xiàn)人民幣辦理業(yè)務一事上功不可沒。

近年來，我國一直嚴厲打擊虛擬貨幣交易炒作，大量交易平臺和“礦場”關?；虬徇w到海外，有效阻隔了此次風險在國內(nèi)的傳導，最大限度規(guī)避了投資者的投資風險。

即將履新的梁女士表示：“我深感榮幸能擔任證監(jiān)會的下一任行政總裁。我很期待與證監(jiān)會全體同事和董事局緊密合作，并在歐達禮先生11年任內(nèi)卓越領導所奠定的成功基礎上，繼續(xù)向前邁進。證監(jiān)會已成立逾三十載。未來我們將加倍努力，繼續(xù)保持本會作為世界級市場監(jiān)管機構(gòu)的地位。為此，證監(jiān)會將致力確保香港的監(jiān)管框架和市場基建切合其目標，令香港這個極其重要的國際金融中心繼續(xù)蓬勃發(fā)展，并日益加強與內(nèi)地和世界各地市場的聯(lián)系?！?/p>

找不到基石投資人——此前訪談了一圈投行、券商以及創(chuàng)業(yè)者人群，得到了一個相似的答案。“基石投資人暫緩出手，這應該是目前不少公司中斷IPO的主要原因。現(xiàn)實擺在眼前，IPO發(fā)不出去了。”